我重點從談話函詢、初步核實、立案審查、案件審理、案件監督管理、問責和監督執紀“四種形態”7個方面來談談，這幾個方面都是執紀審查過程中重要的、需要認真思考的問題。

（一）談話函詢

談話函詢是監督執紀工作規則中規定的線索處置的一種方法、一種形式，這項工作相對于過去的執紀審查來說是一項新要求，也是一個新課題。談話函詢在目前的工作中還存在有問題和不足：一是不敢用，二是不會用。我們習慣于按照過去執紀審查的辦法去做，沒問題不查，有問題查了就是初核、立案、處理。所以，對于談話函詢，要從思想認識上高度重視起來，要敢用，要會用，要主動用。

作為談話函詢，我覺得，其一，這是堅持懲前毖后、治病救人方針，對黨員干部的一種再挽救、再教育，這是運用“四種形態”的必要措施。其二，這是線索處置的一種方式，大家要在認識上有更高的站位，不要僅僅局限于線索處置這一個方式。在掌握一定事實的情況下，為了教育挽救干部、給干部一次機會，同樣是可以先進行談話函詢的。如果在談話函詢中該同志洗心革面，如實給組織說明了情況，那么他就可以得到寬大的處理，這等于組織給犯錯誤同志一次自我挽救的機會。只要是在談話函詢過程中主動說清問題的，處理時就可以酌情給予從輕處理。如果直接立案了，就不存在上述談話函詢的情形了，從輕處理也就沒有依據。所以，對談話函詢這種方式，作為紀檢監察干部在思想上一定要重視，一定要有這種考量，這是站在實踐監督執紀“四種形態”的高度去認識和把握的。談話函詢手段運用好了，既可以挽救一批違紀的黨員干部，還能夠提高執紀審查的政治效果、紀法效果和社會效果。

在監督執紀工作規則中，談話和函詢是并列的，授課的同志也詳細講解了它們的區別和聯系，上級紀委也要求把談話函詢中的談話和立案審查中的談話以及提醒談話、誡勉談話、警示約談區分開來，正確運用。在運用談話這一手段過程中，要準確地把握談話是一種線索處置的方式，其初衷和函詢是一樣的，其目的和函詢也是一樣的，但是它的要求和函詢是有區別的，它的風險和函詢相比也是不一樣的。

在運用談話函詢這一手段時，是采取談話的形式還是采取函詢的形式，就需要正確地去進行分析研判。不僅要看掌握的或者收到的舉報、線索、問題，同時還要分析研判被反映人的閱歷、崗位，以及他存在的廉政風險和個人性格、家庭等情況。如果情況不清楚、心里沒有數，對風險沒有充分預判，隨便地去確定用談話或者函詢，那就等于“盲人騎瞎馬，夜半臨深池”。有的地方可能是在調查談話過程中出問題了，有的可能是在談話函詢的談話過程中出問題了。對此，被談話人自己心里清楚，但是紀檢監察機關進行談話函詢的同志心里沒數，而且你對被談話人的心理素質也沒有一個深入研判，你仍是進行一般的談談，你說的是談話函詢，對于這個談話詢問對象來說，他并不清楚紀委找他進行談話和案件調查談話有啥區別。對于外面來說就是他讓紀委喊去了，喊去談話了。所以要求每個同志都要弄清楚什么是提醒談話、什么是函詢談話、什么是警示談話、什么是誡勉談話，即使這樣，有時候你給被談話對象說清楚，他還不一定聽明白，更不用說你自己都不懂，隨便去用了。

在談話函詢上，我個人覺得作為線索的處置方式，在把握運用上，函詢優于談話，函詢先于談話。紀檢監察機關常規的執紀審查工作，在初核階段一般是不找當事人談話的，是外圍調查了解。一旦立案審查之后，直接和當事人正面接觸時，那就是我們手里有一定東西了，也就是說已經掌握有他的一定違紀事實了。所以說，在運用談話函詢手段喊當事人時，是按照談話函詢來說的，但當事人有可能錯誤地認為紀委已經進入案件調查程序的談話了，他的壓力就會很大，談話過程中存在的安全風險就會是預估不到的。

使用談話函詢這個手段，所要達到的目的是要讓當事人去給組織如實說清是否存在這個問題。如果采取函詢的方式，他有半月時間去思考，去向紀委作出說明，他思想斗爭也好，他咨詢也好，他有時間，他有回旋余地，思想上有壓力但是這種壓力不是直接的。但是讓他到紀委來進行談話，無論是案點上也好，還是委局機關的談話室也好，他往那里一坐，即便你說的再好，他從這里出去之后，他的壓力也是一時半會兒釋放不了的。所以說對于這塊，如果要采取談話函詢手段的話，一般情況下就采取函詢，函詢可以談話也可以不談話，寄給他讓他說清楚就行了。在進入函詢程序之后，當事人作出了說明，我們進行了研判，如果感覺他沒有對組織如實說清情況，或者是繼續欺瞞組織，那么這個時間，我覺得是可以進行談話的。就是說對被函詢對象向組織提交的書面說明進行研判后，覺得這些問題像他書面說明的情況，組織上對他進行函詢就是對他的挽救。如果被函詢對象執迷不悟，繼續對抗組織，那么這個函詢談話就不再進行了，就會轉入初核。一旦轉入初核，核實之后，不僅要依紀依規進行處理，而且被函詢對象也多了一項在函詢談話期間沒有如實向組織說明情況、弄虛作假、欺瞞組織的問題，這已經是違反政治紀律了，多了一項違紀事實。

從上述情況可以看出，函詢是對同志的再一次挽救。所以說，談話函詢這個措施、這個手段，需要大家認真地思考、準確地把握、恰當地使用，特別是提出建議和負責審批的同志一定要慎之又慎，切忌不經思考、不經研判，輕率為之。

（二）初步核實

初步核實是線索處置的一種方法，也是能否立案的基礎性工作。在初核這個過程中，一定要胸有全局，突出重點，選準切入點和突破口。一般情況下，作為進入初核程序的，里面反映的線索和問題有一些是有可查性的，是有存在違紀問題可能性的，或者說可能性比較大的。初核有兩種結果，一是初核之后問題都不存在，予以了結；二是初核之后存在問題構成違紀，需要立案調查。一般情況下，進入初核程序經過初核，所反映問題全部不屬實予以了結的，按比例來講一般不大。如果比例很大，那就說明當初確定初核的時候沒有經過認真研判，當初的研判和事實差距太大。多數情況下線索是具備可查性的，初核對象構不成嚴重違紀也可能是構成輕微違紀，即便是構不成立案處理，經過初核之后，也要根據情形，該誡勉談話的誡勉談話，該警示約談的警示約談。

在初核階段，一是要“準”，二是要“快”。

“準”，就是要選準切入點，不能全面開花。舉報人反映十幾個問題，如果你全面去查，查了兩三個月，也不一定完全查清楚。這時候讓你說被反映人這十幾個問題存在不存在，你肯定不敢保證，能不能立案你肯定說不了。所以說，初核開始時，要選擇一個切入點，選擇一個最容易查、最容易在短時間內查出的問題，而且是能夠查了之后板上釘釘的問題，這樣就能夠提高效率，迅速為立案提供依據。比如說初核時去選擇工作日中午飲酒這個切入點，舉報中說在哪個飯店、跟誰在一起、弄了幾桌，這是清清楚楚的，很好查。如果去選擇反映和誰誰保持不正當兩性關系的問題為初核的切入點，就不太容易在短期內查清楚。

“快”，就是在初核階段一旦方案確定，一旦重點確定，就要馬不停蹄、只爭朝夕、加班加點。否則，問題線索放在手里幾個月，你沒去查，當事人就知道了，他的反偵察工作早就做了，有關證據也銷毀了，到時就查不清了。“快”既是和時間賽跑，也是和對手賽跑。有一些案件，就是在初核階段擱在手里時間太長，最后造成工作被動。這也不是有意為之，但是客觀上自己給自己找了麻煩，自己給自己造成了被動。在初核階段一定要集中兵力、集中火力、聚焦突破口，不要分散用兵，從案件室主任到案件組組長都要有這種認識。

執紀審查工作為什么叫反腐敗斗爭？這項工作與一般其他性質的工作所面臨的矛盾和問題是不可同日而語的。你在調查他，他在反調查，你想把事情查清楚，他想把事情給攪黃。所以說得盡快行動，這是初核階段各級承辦單位和案件調查組需要注意的，研究不好不啟動，但是一啟動，就要雷霆出擊、以快制勝，決不能猶豫，不能推拖，不能徘徊，不能慢慢騰騰。

（三）立案審查

前期初核查清一個問題能夠立案了，就可以按程序進行立案，展開立案審查。一旦立案之后，立案審查過程中是必須對所反映的問題逐個進行調查的，調查之后，對所反映的每一個問題都要作出定性的結論。在所有反映的問題中，只有調查清楚，然后才能夠定性準確。在實際工作中，個別時候既存在有調查不清，也存在有雖然調查清楚，但定性不準確的問題。按照執紀審查和審理工作原則，事實清楚、證據確鑿、定性準確，這是案件組應該完成的，要做到實事求是，不枉不縱。既不能作有理推定，也不能作無理推定，一切要以事實說話，事實必須是證據支撐的事實，證據必須是構成閉合的證據鏈，能夠自圓其說，而不是前后矛盾，或者自相矛盾，更不能有非法證據。

在調查中一定要按照監督執紀工作規則的要求去開展調查，調查工作要符合程序、符合規矩。比如說案件調查必須有兩個人共同進行，若只有一個人進行，那么證據就不能采信；筆錄必須得按要求記錄，而且筆錄記完后需要有當事人簽字，涂改的地方必須按手印。立案審查結束后，案件調查組要對所調查的問題進行定性，也就是對所調查的問題作結論，結論必須準確。準確，第一就是要求結論符合已調查的事實，第二就是有證據作支撐，第三就是文字表述恰如其分、沒有歧義、沒有異議，更不能出現調查出的事實和所作的結論不一致甚至相反。出現有差異或者相反結論的問題，要么是不操心，要么是沒認真研究。在定性上一定要準確，要確保前面調查和證據能夠支撐所得出的結論，二者相一致，而不是相反，更不能調查中沒這個問題而結論中卻有這個問題或者無法查實，等等，這些都必須是清清楚楚的。

（四）案件審理

在前面的基礎上，案件審理工作還要做到處理恰當、手續完備、程序合規。作為案件審理室，包括其他案件承辦單位在將案件送協審之前，都是要實質性地進行這些工作。在審理階段，對前面所說的“事實清楚、證據確鑿、定性準確”是否到位要繼續把關，看事實是否清楚、證據是否確鑿、定性是否準確，該退回調查的退回調查。做好審理工作的基礎是處理恰當，但必須做到手續完備，手續不缺，手續全，手續準，手續對。程序合規的要求是，既要注重實體合規，還要注重程序合規，如果程序不合規，當事人提出申訴，那么在復議過程中，當時所作的處分就可能被撤銷，還要重新依紀依規按程序作出處理。

在處理恰當這塊，一是要按照“四種形態”的理念來提出處理意見；二是要落實有關規定，對于需要基層黨組織拿出處理建議的，要求基層黨組織必須以事實為依據，以法紀為準繩，拿出恰當的處理建議，不能好人主義思想嚴重。今后審理的同志要把好這個關，對于基層黨組織在提出處理建議時不按照紀律和規矩做的，視為沒有認真履行主體責任和監督責任，該啟動問責的要啟動問責，嚴肅問責。

在處理上，有兩方面一定要引起注意。第一，處理不到位，故意袒護；第二，處理過重，就是說他這個錯誤和他所受到的處理不協調，過猶不及，處理“過”了和處理不到位的影響和效果是一樣的，甚至比處理不到位更嚴重！處理是手段不是目的，處理過重就會影響執紀的嚴肅性和公正性，要么處分對象認為你涉嫌報復，要么他認為你執紀水平不高，要么他認為你是故意害他。處理恰當就是恰如其分，就是他所犯的錯誤與受到的處理是協調的，像刑法上說的罪刑相當。但是現在，更多的是處理不到位，需要提醒大家注意的，不是處理越重越好，不該嚴處的不要嚴處。

（五）案件監督管理

作為基層，在案件管理上下的功夫比較大，在案件監督上還存在薄弱環節，這個在縣區一級是一個比較普遍的問題。案件監督管理工作服務多、管理多、監督少，要數字、要報表的時候多，在對執紀審查工作的監督上還存在著監督不嚴、監督不到位、監督不自覺的問題。這方面，既存在案件監督管理部門不敢大膽履行監督職責的問題，也存在紀檢監察室和案件調查組不愿意接受監督、不喜歡被監督的問題。今后兩方要共同努力，案件監督管理部門要大膽工作，履職盡責到位，繼續強化服務觀念，繼續搞好規范化的管理，同時要注意探索有效的監督方法措施，提高監督水平，提升監督效果。只有監督工作做到位了，才能有效預防一些問題的發生，同樣也是治病救人。

作為紀檢監察室、案件調查組，一定要樹立自覺接受監督的意識，要嚴格按照紀律和規矩辦事、按照程序辦事，要主動接受監督，這也是我們開展執紀審查安全集中教育活動的目的之一。監督者必須接受監督，執紀審查工作必須接受監督，每位同志都必須養成在監督的條件下開展執紀審查工作的習慣。

（六）問責

對于紀檢監察機關來說，主要涉及兩個方面。一是移交問責，二是自辦問責。

移交問責，就是本級黨委、政府，上級紀檢監察機關和有關部門，對于工作上出現的需要問責的案件，或者需要問責的人和事，移交給紀檢監察機關進行問責。就目前來說，移交問責占問責的比重較大，委局機關相關室和基層單位紀檢監察機構在處理這類問責時要把握好。一是要尊重提出追責意見機關的意見。無論是信訪維穩，還是“兩違”整治，還是環境治理，不管哪一塊的，有關方面提出了追責意見和建議，作為紀檢監察機關，要尊重提出追責意見機關的意見。二是要尊重事實。一定要以事實為依據，對相關事實進行調查核實，對不符合事實的要據實向相關方反映。三是要嚴格按程序辦事。如果不符合程序，那么你作出的處分決定是經不起檢驗和推敲的，一定要按照監督執紀工作規則的要求，按照執紀審查工作程序，按照系統內部的規定去進行，該有的程序不能少，該有審批的不能少。四是要在問責中堅持懲前毖后、治病救人的方針。問責是為了教育人、警示人，不是越重越好。嚴管就是厚愛，中央紀委提出要人性化執紀或者叫柔性執紀，是指既要有霹靂手段，也要有菩薩心腸。

自辦問責，就是紀檢監察機關在專項檢查、執紀審查等工作中發現的一些輕微違紀問題，需要給予責任人組織處理或對相關組織和責任領導進行問責。工作中，一定要嚴格按照程序進行，不允許違背事實，不允許違反程序，不允許隨意處置，作出的問責決定必須經得起時間和歷史的檢驗。

（七）監督執紀“四種形態”

監督執紀“四種形態”的實施，是紀檢監察機關執紀審查工作的一個轉折點，既是執紀理念的更新，也是工作實踐中的轉折提升。“四種形態”的提出就是要懲前毖后、治病救人，抓早抓小，關口前移，層層設防，解決過去不查就是好同志、一查就是階下囚的現象。“四種形態”是立足于通過“正歪樹、治病樹、拔爛樹”來維護黨的大森林的健康，來營造良好的政治生態。

在實踐“四種形態”過程中，當前的主要問題是第一種形態運用不夠。執紀理念的轉變就是要紀挺法前，紀法分開，紀嚴于法，把違紀問題和違法問題區分開，不要混為一談。對黨員要由黨的紀律來約束和規范，而不是把黨員標準降低到法律的標準上。法律是相對于全體公民來講的，黨員是黨的先鋒隊的組成成員，理應有更嚴明的紀律要求，違反了黨的紀律就要受到紀律的處理。

運用“四種形態”，就是要經常“咬耳扯袖”，讓“紅紅臉、出出汗”成為常態，把治未病和治已病結合起來，沒有得病時去預防，而不是非要等到有病了，才去吃藥、打針、輸水、動手術。過去工作中的薄弱環節就是第一種形態很少運用，都當老好人，好人主義盛行，甚至一些黨組織的負責人連批評人、提醒人的工作都不去做了，等到這個同志出問題了，說這與我沒責任，那是他自己出的問題。問題都有一個量變到質變的過程，破法無不是從破紀開始的。作為紀檢監察機關，要履行好監督責任，要敢于、善于運用“四種形態”，不怕麻煩，有小問題時提提醒、紅紅臉，有輕微違紀時給予輕處理，讓他本人受到教育，防止小錯養成大患，防止在違紀違法犯罪的路上越滑越遠，最后墜入深淵，這體現的是“嚴管就是厚愛”的思想，這才是大愛，這才是真愛。運用“四種形態”的重點在第一種形態。對紀檢監察干部來說，要轉變思想觀念，大膽、善于運用第一種形態，這對我們紀檢監察干部來說也是一種考驗。

在運用“四種形態”上，還有一個需要引起重視的問題，就是組織處理和紀律處分如何有效結合的問題，這在第二種形態和第三種形態中都存在。對于鄉鎮街道來說，重點在于處理村（社區）組黨員干部時一定要把紀律處分和組織處理的手段結合起來運用，而不能簡單地以紀律處分代替組織處理，現在問題就出在這塊。給予村（社區）黨員紀律處分時，無論是黨內警告也好，嚴重警告也好，只要不涉及職務的調整，對他來說實際觸動不大。所以說有一些村（社區）黨員干部一定程度上是不怕紀律處分的，因為組織處理手段沒有視情況跟上。甚至有的還認為，你給我個黨紀處分，我村支書照干，支書職務被免了，還有個村主任職務可以繼續干，還能行使相應權力，這種情況在基層是存在的。各鄉鎮街道紀委（紀工委）書記一定要大膽履行監督責任，如果還是該說的不說、該建議的不建議、該堅持的不堅持，那就是躲避監督責任，就是不履職，就是失職。有些人身處重要崗位，有違紀問題受到紀律處分之后被調整了工作崗位，這既對本人是一個教育，也是廉政風險防范和化解的有效手段，更是防止他繼續出問題的一個有效措施。組織輕處理，工作崗位的調整，某些時候既是“四種形態”實踐運用的需要，也是廉政風險防范的需要，更是對當事人最大的愛護。一個地方主體責任履行不到位問題嚴重的，一定與這個地方監督責任履行不到位有聯系。今后在處理時要對兩個責任履行不到位問題一并嚴肅處理。